發(fā)布時(shí)間：2025-07-28 14:24:10 熱度：

在企業(yè)境外直接投資（ODI）的浪潮中，離岸基金作為重要的投資力量，其參與ODI的過(guò)程涉及復(fù)雜的備案流程，其中GP/LP雙重備案邏輯尤為關(guān)鍵。

ODI備案旨在確保企業(yè)境外投資行為的合規(guī)性，涉及發(fā)改委、商務(wù)部門、外管局（銀行）等多個(gè)部門。對(duì)于離岸基金而言，GP和LP在備案中承擔(dān)著不同職責(zé)，有著各自的備案要點(diǎn)。

普通合伙人（GP）在離岸基金參與ODI時(shí)，扮演著基金運(yùn)營(yíng)和管理的核心角色。在備案流程中，GP需要負(fù)責(zé)提交眾多關(guān)鍵材料。在發(fā)改委備案環(huán)節(jié)，要通過(guò)“全國(guó)境外投資管理和服務(wù)網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)”在線提交申請(qǐng)，其中包含境外投資備案表，詳細(xì)說(shuō)明投資項(xiàng)目的各項(xiàng)信息，如投資目的地、行業(yè)、金額等。同時(shí)，還需附上投資環(huán)境分析報(bào)告，對(duì)投資目的地的政治、經(jīng)濟(jì)、法律等環(huán)境進(jìn)行全面評(píng)估，以證明投資的可行性與合理性；以及資金來(lái)源說(shuō)明，清晰闡述投資資金的出處，確保資金來(lái)源合法合規(guī)。此外，若涉及并購(gòu)等行為，還需提交并購(gòu)協(xié)議等補(bǔ)充材料。發(fā)改委著重審核投資的真實(shí)性、合規(guī)性以及資金來(lái)源等方面，只有審核通過(guò)，才能進(jìn)入下一步流程。在商務(wù)部門備案/核準(zhǔn)階段，GP借助“商務(wù)部業(yè)務(wù)系統(tǒng)統(tǒng)一平臺(tái)”提交申請(qǐng)，除了境外投資備案表，還需附上發(fā)改委備案通知書(shū)或核準(zhǔn)文件。商務(wù)部門重點(diǎn)審查投資主體資質(zhì)及項(xiàng)目合規(guī)性，審核通過(guò)后，基金將拿到《企業(yè)境外投資證書(shū)》。

有限合伙人（LP）雖然不參與基金的日常經(jīng)營(yíng)管理，但在ODI備案中同樣有著重要作用。LP需要提供自身的詳細(xì)信息，包括身份信息、財(cái)務(wù)狀況等，以證明其投資能力和資金來(lái)源的合法性。這是因?yàn)楸O(jiān)管部門需要確保整個(gè)基金的資金來(lái)源清晰、合法，避免非法資金流入境外投資領(lǐng)域。而且，LP的投資規(guī)模和占比等信息也會(huì)影響到備案的具體要求和審核重點(diǎn)。例如，若LP的投資金額較大，可能會(huì)面臨更嚴(yán)格的資金來(lái)源審查。

總體來(lái)看，離岸基金參與ODI的GP/LP雙重備案邏輯緊密交織，缺一不可。GP主導(dǎo)整體的備案流程推進(jìn)，負(fù)責(zé)提交各類核心材料并應(yīng)對(duì)各部門審核；LP則通過(guò)提供自身關(guān)鍵信息，為基金投資的合法性和資金實(shí)力提供支撐。只有GP和LP協(xié)同完成各自的備案任務(wù)，離岸基金才能順利完成ODI備案，合法開(kāi)展境外投資活動(dòng)。

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